Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд

Кляйн ждал, что Макдональд попросит его выступить. Накануне Кляйн и Джозеф Голдштейн, юрист из отдела правоприменения SEC, который тоже присутствовал на конференции, беседовали с Макдональдом о создании системы, позволяющей скоординировать расследования, которые велись в разных штатах. Это позволило бы SEC, которая получала от регулирующих органов десятки информационных запросов, оказать штатам более серьезную поддержку в истории с Prudential Securities. Макдональд согласился посодействовать решению этого вопроса на конференции.

Когда Кляйн закончил, Макдональд заметил в зале Дона Сэксона, представителя регулирующих органов Флориды, и попросил его рассказать о расследовании деятельности Prudential в его штате. После Сэксона выступил Мэтью Нойберт, представитель Аризоны. Было понятно, что все штаты идут одним путем.

«Отлично, — сказал Макдональд после нескольких выступлений. — Как видите, делом Prudential занимаются несколько штатов, и все они заинтересованы в получении информации от SEC. SEC считает, что оптимальный способ объединить усилия — это создание координационной группы. Какие штаты заинтересованы в этом?»

В воздух взметнулось множество рук. Первыми были Сэксон и Нойберт — и тот и другой получали информацию от Bristow, Hackerman. К ним присоединилась Нэнси Смит из Нью-Мексико и Льюис Бразерс из Вирджинии.

Последним поднял руку Кляйн. С минуту он колебался, размышляя, не будет ли работа с другими штатами тормозить его собственное расследование, но тут же отбросил эти сомнения, рассчитывая получить доступ к дополнительной информации, которой располагала SEC. Макдональд тут же назначил Кляйна председателем группы.

В тот же день в 12.15 только что сформированная объединенная комиссия по Prudential собралась в обеденном зале отеля за ланчем. К ним присоединились несколько сотрудников SEC, которые занимались вопросами правоприменения.

Члены комиссии быстро наметили программу работы. Они составили перечень вопросов, на которые должна ответить Prudential Securities, и документов, которые они хотели получить от фирмы. Они обсудили вопрос о совместном участии SEC и штатов в процессе урегулирования ситуации с товариществами, поскольку такое сотрудничество не позволит адвокатам Prudential Securities спровоцировать между ними конфликт. Юристы SEC согласились с таким подходом.

Кляйн был весьма доволен таким поворотом дела. Ричард Бриден, председатель комиссии, больше не был помехой для сотрудничества. Бриден был ставленником Джорджа Буша, но на президентских выборах только что победил Билл Клинтон, и Бридену оставалось возглавлять комиссию всего несколько недель. Кляйн был уверен, что именно поэтому члены SEC продемонстрировали готовность работать вместе с представителями штатов.

Когда ланч подходил к концу, Нэнси Смит, представитель Нью-Мексико, сказала, что ее беспокоит соглашение по урегулированию дела товариществ по инвестициям в энергетические компании, предложенное участникам группового иска. Смит, бывшая помощница конгрессмена Эдда Марки от Массачусетса, несколько лет назад занималась расследованием деятельности товариществ, готовя материалы для слушания в конгрессе. Она отлично знала, что такие соглашения — не что иное, как афера, позволяющая главным партнерам поживиться за счет инвесторов.

«Условия этого соглашения неслыханны, — сказала Смит. — Ничтожные суммы компенсаций, да еще это слияние. Это просто абсурд».

Собравшиеся отлично понимали, что такое соглашение может вызвать проблемы в ходе расследования. Общее количество инвесторов товариществ по инвестициям в энергетику составляло 120 000 человек. Если их претензии будут удовлетворены — пусть даже на грабительских условиях, — едва ли эти люди будут тратить время и силы, помогая регулирующим органам. Это соглашение не только не позволит инвесторам отстаивать свои законные права в дальнейшем, но и свяжет руки регулирующим органам, лишая их возможности вернуть деньги инвесторам.

«Скоро наступает последний срок, — сказала Смит. — Судья назначил слушание условий соглашения. И я думаю, нам срочно нужно написать ему и попытаться помешать этой сделке».

Представители штатов согласились написать федеральному судье — в данном случае это был Марсель Ливоде — и спросили, может ли SEC сделать то же самое. Голдштейн из SEC сказал, что едва ли это возможно, поскольку комиссия придерживается принципа невмешательства в судебные разбирательства.

Когда совещание должно было вот-вот закончиться, Кляйн заметил, что недавно он узнал любопытный факт: отель Brazilian Court, где была только что сформирована объединенная комиссия и где прошло ее первое стратегическое совещание, имел непосредственное отношение к товариществам Prudential-Bache. Отель был синдицирован как часть сделки, финансируемой одним из крупнейших главных партнеров фирмы, Клифтоном Харрисоном. Позднее он был конфискован за просроченные кредиты. Инвесторы потеряли все.

Место рождения объединенной комиссии оказалось весьма символичным.

В январе Пэт Конти, старший юридический советник отдела правоприменения SEC в Вашингтоне, прочел изложенный на пяти страницах ответ Prudential Securities на его последнюю повестку о вызове в суд. Конти отвечал за расследование дела Prudential Securities, зарегистрированное под № HO-2636. Когда несколько месяцев назад Конти начал заниматься этим делом, он ознакомился с документами, собранными подразделением в Нью-Йорке в ходе расследования после публикации в Business Week. Расследование было впоследствии приостановлено, эти материалы были полезны, но Конти до сих пор считал, что в деле не хватает множества важных документов. В первую очередь он хотел заполучить копию трехтомного отчета Locke Purnell.

Несколько недель назад он отправил Prudential Securities повестку о вызове в суд и запросил этот отчет и другие документы, связанные с расследованием деятельности Дарра. Он не сомневался, что фирма предоставит эти материалы. В ходе недавнего судебного разбирательства в Алабаме суд отверг заявление адвокатов Prudential Securities о том, что отчет Locke Purnell представляет собой конфиденциальную информацию. По мнению суда, фирма просто поручила сторонней организации оценить свою работу. То, что Prudential Securities наняла для этого юридическую фирму, еще не означало, что она вправе скрывать эту информацию.

Но в ответном письме на вызов в суд Prudential Securities отказалась выдать Конти отчет. Письмо было отправлено Гари Линчем, бывшим главой отдела правоприменения SEC, который занимал эту должность во время судебного разбирательства по делу Capt. Crab. Теперь Линч был адвокатом в фирме Davis, Polk и представлял Prudential.

Письмо было достаточно резким: все документы, которые хотел получить Конти, подпадают под право клиента на неразглашение информации, а значит, не подлежат раскрытию. Решение, вынесенное судом в Алабаме, не имеет отношения к данной ситуации, писал Линч. После того как Prudential Securities не удалось изменить постановление по апелляции, она уладила дело, договорившись с бывшим клиентом об аннулировании судебного решения. Бывший клиент согласился на это, и решение было отозвано. Этот отчет никогда не предавался огласке. В результате решение, принятое в Алабаме, не может считаться прецедентом. Так же, как в деле Макналти, где был замешан Клифтон Харрисон, фирма заплатила, чтобы аннулировать неблагоприятное для нее постановление.