Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд

Ливоде не отклонил соглашение об урегулировании, но и не одобрил его. Дело было попросту приостановлено.

Таким образом, выстрел из Айдахо попал в цель.

Кляйн внимательно читал постановление Ливоде. Его глубокое уважение к судье росло с каждой страницей. Дело товариществ по инвестициям в энергетические компании, должно быть, было одним из самых крупных среди тех, что вел Ливоде. Большинство других судей попросту утверждали подобные соглашения и забывали о них. Ливоде не только продемонстрировал необычайное мужество, подумал Кляйн, но и отличное понимание интересов 135 000 мелких инвесторов.

Более того, прочитав постановление судьи, Кляйн почувствовал, что реабилитирован. Адвокаты Prudential Securities неделями твердили, что регулирующие органы суют свой нос не в свое дело. Однако судья Ливоде считал, что их действия вполне оправданны.

Прочитав постановление, Кляйн поспешил к копировальному аппарату. Спустя несколько минут он уже обходил офис, с широкой улыбкой раздавая копии своим инспекторам.

«Взгляните, — сказал Кляйн, вручая копию письма Мэри Хьюз. — Это удивительно. Соглашение не прошло».

Соотношение сил в процессе расследования, которое вели регулирующие органы, изменилось. Теперь штаты получили перевес над Prudential Securities.

Весной Гари Линч отправил в SEC требование от имени Prudential Securities: докажите все, в чем вы нас обвиняете. Если отдел правоприменения считает, что у него есть доказательства, позвольте адвокатам Prudential Securities увидеть их.

Хотя такое требование было весьма необычным, идея казалась не такой уж плохой. Томас Ньюкирк, помощник директора по правоприменению, подумал, что, если фирма увидит доказательства, это заставит ее уладить дело. А побыстрее уладить дело с фирмой было основной задачей в данной ситуации. Пожилые инвесторы, которые понесли чудовищные убытки, нуждались в деньгах, которые даст им соглашение об урегулировании. Юристы SEC хотели, чтобы это произошло как можно быстрее, пока эти старики еще живы.

Пэту Конти и другим адвокатам, которые занимались этим делом, было приказано собрать наиболее дискредитирующие фирму доказательства, с тем чтобы передать их Линчу из Davis, Polk.

Эта идея показалась Конти странной. Эти доказательства были получены от Prudential Securities через суд. Теперь предлагалось собрать тот же самый материал и отправить его обратно. Фирма и ее адвокаты прекрасно знали содержание соответствующих документов. К чему эти игры?

«Это пустая трата времени, — недовольно сказал Конти Ньюкирку. — Зачем отправлять им их же документы?»

«Они проверяют нас, — ответил Ньюкирк. — Ведь то, что мы получили от них целые коробки документов, еще не означает, что мы обнаружили нечто, представляющее интерес».

Комплект документов был собран через несколько дней. Он включал материалы по маркетингу, где рассказывалось о надежности фонда ипотечного инвестирования VMS и фонда роста, инвестирующего в энергетические компании. Здесь же были материалы по продажам, где брокерам рекомендовали делать акцент на надежности товариществ и гарантиях для клиентов.

Просмотрев пакет документов, Ньюкирк пришел к однозначному выводу: у защиты нет аргументов. Prudential Securities может попытаться повоевать с комиссией, но к концу дня она проиграет. Это будет ясно любому, кто увидит эти документы. Ньюкирк приказал запаковать их и отослать их Линчу.

Примерно неделю спустя представители отдела правоприменения встретились с адвокатами Prudential Securities в конференц-зале на четвертом этаже SEC. От фирмы на встречу явились Гари Линч и Артур Мэтьюз, адвокат из Вашингтона, который представлял фирму в деле Capt. Crab. Напротив них за столом сидели Уильям Маклукас, который сменил Линча на посту главы отдела правоприменения, Ньюкирк и Пэт Конти.

Обсуждение начали Линч и Мэтьюз. Несмотря на только что увиденные доказательства, они продолжали гнуть свою линию.

«Там нет ничего систематического», — сказал Линч.

«Речь идет о злоупотреблениях, допущенных отдельными брокерами», — вторил ему Мэтьюз.

Маклукас прервал их: «Мы смотрим на это иначе. То, что произошло, явно делалось по указке сверху. И если понадобится, мы готовы это доказать».

Это был последний раз, когда представитель Prudential Securities отстаивал теорию «жулика-брокера» перед лицом SEC. Вскоре переговоры об урегулировании начались всерьез.

Расследование по делу Prudential Securities оказалось нелегким испытанием для бюро по ценным бумагам Айдахо. Его ресурсы были на пределе. Другие дела были заброшены. Бюро потратило почти 50 000 долл., нанимая экспертов для анализа финансовых материалов, — огромная сумма для одного-единственного расследования. И работе не было видно ни конца ни края. Было понятно, что без дополнительных средств Кляйну не довести расследование до конца.

В марте Кляйн отправился к своему боссу Белтону Пэтти. Учтивый, мягкий, Пэтти много лет проработал в банковской сфере Айдахо, пока губернатор Сесил Эндрюс не назначил его главой финансового департамента. Пэтти был хорошим начальником, он не мешал людям проявлять инициативу и самостоятельно определять приоритеты. Все, чего он просил, — держать его в курсе крупных дел и консультироваться с ним при принятии важных решений.

В течение двух лет Кляйн информировал Пэтти о деле Prudential Securities, и каждый раз история становилась все более невероятной. В марте, в очередной раз выслушав Кляйна, Пэтти был возмущен до глубины души.

«Не такого поведения я ожидал от брокерской фирмы, которая работает в масштабах страны, — сказал Пэтти. — Это отвратительно. Если это правда, Prudential ничуть не лучше какой-нибудь грошовой лавочки».

Тогда Кляйн рассказал ему о проблеме с ресурсами. Чтобы закончить расследование, требуются дополнительные средства. Им не хватает юристов. Возможно, им придется привлечь стороннюю фирму.

Пэтти тронул его за руку: «Я позабочусь об этом, Уэйн».

Время для решения таких вопросов было непростым. Сессия законодательного собрания Айдахо подходила к концу, и добиться перераспределения ассигнований было трудно. Пэтти решил, что ему нужна помощь, и позвонил губернатору Эндрюсу с просьбой о встрече.

Несколько дней спустя Пэтти рассказал о проблеме Эндрюсу.

«У меня весьма крупное дело, связанное с ценными бумагами, которое может потребовать больше средств, чем выделено в мое распоряжение. Можно ли как-то решить этот вопрос?»

Эндрюс не задавал лишних вопросов. Он не был знаком с подробностями дела. Он не знал, что здесь замешана Prudential. Но он верил тем, кого назначал на ответственные должности.

«Не волнуйтесь, — сказал Эндрюс. — Если вам нужны деньги, вы их получите».

С этими словами единственная угроза расследованию в Айдахо исчезла.

Предложение приобрести товарищества по инвестициям в энергетические компании возникло из ниоткуда.