Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд

Письменные показания Харрисона под присягой Чарльзу Коксу цитируются дословно по расшифровке стенограммы в деле McNulty v. Prudential-Bache, упомянутом выше.

Разговоры Тиллмана с Дистелом частично описаны в его письменных показаниях под присягой, упомянутых выше.

Глава 13

Эта глава опирается на свидетельские показания широкого круга лиц в деле InPrudential-Bache Energy Growth Fund Securities Litigation, упомянутом выше. Это показания Чарльза Паттерсона от 19–20 февраля 1991 года, Эла Демпси от 5–8 ноября 1991 года, Билла Кэба от 3–6 декабря 1991 года, Пита Тео от 14–16 января 1992 года, Билла Питтмана от 10–12 февраля 1992 года и Джона Бартона Клэнси от 14 февраля 1992 года. Этих записей нет в открытом доступе.

Собрание руководителей отдела прямых инвестиций с участием Райса 11 ноября 1986 года, посвященное фонду роста, описано в служебной записке от Райса Демпси, датированной тем же числом.

Первые результаты продаж фонда роста, инвестирующего в энергетические компании, — из доклада Джона Грэхема совету директоров Graham Resources за 1986 год.

Недатированная копия «Тезисов Хардинг», описывающая фонд роста, была получена автором.

Копия сценария продаж фонда роста для брокеров Prudential-Bache на юго-западе была получена автором.

Мнение Паттерсона о том, что фонд роста заплатил за ссуды на 10 млн долл. больше, чем любой участник торгов, — из служебной записки Паттерсона высшему руководству First City от 4 февраля 1987 года.

Условия предоставления и выплаты ссуды HRB описаны в многочисленных документах, включая свидетельские показания Паттерсона, упомянутые выше. См. также свидетельские показания Криса О’Мара, старшего вице-президента First City в деле Gallagher et al. v. Graham Energy et al., гражданский иск № 89–4296, поданный в окружном суде США Восточного округа штата Луизиана. Это дело тоже было улажено, и письменные показания изъяты из открытого доступа. См. также письменные показания Эла Демпси под присягой в деле, упомянутом выше.

Кроме того, данная операция подробно описана в декабрьском выпуске GFL News за 1991 год, бюллетене для инвесторов фондов роста, которые возбудили судебные дела против Prudential-Bache и Graham Resources.

Экземпляр Energy Digest за лето 1987 года был получен автором.

Адвокат Стораски отрицает, что тот допускал какие-либо нарушения. Автор вновь ссылается на материалы открытого судебного разбирательства «In the Matter of Prudential Securities Incorporated». См. также вышеупомянутый «The Large Firm Project», отчет SEC за май 1994 года. Хотя Стораска не упомянут ни в одном из этих документов, описание его методов ведения бизнеса и их критическая оценка позволяют утверждать, что речь идет именно о нем. См. также статью «Prudential’s Firm Within a Firm» (New York Times. 1993. 25 мая).

Торговые операции Стораски 12 июня 1987 года описаны в служебной записке Гроуза от 17 июня. Кроме того, автор раздобыл квитанции, подтверждающие выполнение этих операций.

Сведения о последующих операциях по приобретению ценных бумаг фонда роста, инвестирующего в энергетические компании, которые были аннулированы впоследствии, — из выписок по счету Эдди Филипса, клиента Стораски.

Проблему с распределением прибыли товариществ по инвестициям в энергетические компании подтверждают квартальные отчеты Prudential-Bache Energy Income Partnerships Cash Distributions, полученные автором.

Попытки Дарра продать долю Prudential-Bache в товариществах Graham для извлечения личной выгоды описаны в свидетельских показаниях Райса SEC, упомянутых выше.

Указания Дарра от 23 июля 1987 года, предписывающие Graham Resources провести сделки таким образом, чтобы повысить компенсацию персонала отдела прямых инвестиций, частично описаны в служебной записке Эла Демпси от того же числа.

Озабоченность уровнем прибыли фонда роста описана в протоколе заседания комитета по управлению Graham Resources от 27 октября 1987 года.

Сделка с Maple Gulf Coast описана в письменных показаниях Эла Демпси под присягой от 6 ноября 1991 года в деле InPrudential-Bache Energy Growth Fund Securities Litigation.

См. также служебную записку Эдда Трэхена, члена инвестиционной группы фонда роста, другим членам комитета. Этот документ говорит о том, что денежные поступления в результате махинаций с привилегированными акциями, купленными фондом роста, использовались для сиюминутного погашения прочих обязательств.

Кроме того, условия сделки с Maple Gulf Coast описаны в декабрьском выпуске GFL News за 1991 год, бюллетене для инвесторов фондов роста, которые возбудили судебные дела против Prudential-Bache.

Автор достал расшифровку стенограммы речи Стораски в Ванкувере. Эта расшифровка имеет пробелы, которые автор восполнил с помощью воспоминаний очевидцев. Результаты работы Стораски и его место в подразделении освещены во вводной части речи.

Собрание акционеров брокерской фирмы E. F. Hutton & Co описано в книге Карпентера и Фелони «Падение дома Hutton» (The Fall of the House of Hutton).

Объемы продаж ценных бумаг товариществ к 25 апреля 1988 года — из проспектов эмиссии по данным сделкам.

Подробности о фонде ипотечного инвестирования VMS — из проспекта эмиссии по данной сделке, зарегистрированной в марте 1988 года. Кроме того, автор достал множество маркетинговых материалов по данному инвестиционному проекту, и все они расхваливают его надежность, утверждая, что он является прекрасной возможностью вложить средства для пенсионеров и покупателей депозитных сертификатов.

Разговоры Кридона про VMS с Айслом и Мацейкой частично описаны в его письменных показаниях под присягой от 1 апреля 1992 года по делу Morris v. Prudential-Bache, № 92K01527, иск подан в муниципальном суде штата Калифорния по округу Лос-Анджелес.

Осведомленность должностных лиц, отвечающих за финансовую и юридическую экспертизу, об инвестиционных намерениях фонда ипотечного инвестирования VMS отмечается в свидетельских показаниях Джеймса Келсо из отдела прямых инвестиций Prudential-Bache от 24 апреля 1991 года по делу Miele v. Prudential-Bache Securities, дело № 32-136-0357-90-ID в Американской арбитражной ассоциации.

Подробности аферы, связанной с фондом ипотечного инвестирования VMS, — из проспекта эмиссии, а также из четвертого объединенного и измененного иска по делу InVMS Securities Litigation, дело № 89 с 9448 в окружном суде США по Северному округу штат Иллинойс.

См. также «Заявление о намерении применить санкции в соответствии с Законом Канзаса о ценных бумагах» («Notice of Intent to Invoke Sanctions under Kansas Securities Act») в деле In the Matter of Prudential Securities, a/k/a Prudential-Bache Securities, принятом к производству представителем комиссии по ценным бумагам штата Канзас, досье № 91E127.

Сведения о расходах Дарра на поездку в Лондон, в том числе подробный счет из отеля Berkley за 20–31 мая 1988 года, были получены автором.